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9月5日下午，有消息称，申万宏源证券承销保荐有限责任公司执行总经理王昭凭被有关部门带走调查。针对此事，公司迅速发布公告，称公司已收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被依法留置。王昭凭也因个人原因辞去了申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。
公司公告称，公司经营情况稳定，王昭凭离职不会对公司经营造成不利影响。
据悉，王昭凭长期深耕三板业务和北交所业务。公开资料显示，王昭凭于2009年加入申万宏源证券承销保荐有限责任公司，期间未变更执业机构。在北交所业务方面，申万宏源累计完成21单北交所发行上市项目，募集资金40亿元，位居行业第二名。在新三板业务方面，申万宏源累计推荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业提供定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资共计377.52亿元，均排名行业第一名。
近年来，多家券商投行业务相关负责人被带走调查。8月13日，有消息称国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨被带走调查。国元证券回应称，王晨因个人原因正配合有关部门调查，公司已做出妥善安排，公司各类业务经营和管理正常。
8月28日，中央纪委国家监委发布消息称，海通证券副总经理姜诚君被遣返回国。据悉，姜诚君在境外落网并被遣返回国。
近年来，监管部门对投行业务持续加强监管力度，这一系列事件也再次提醒券商，要严格遵守相关法律法规，加强内部管理，防范风险。
